【数据蒋堂】第4期：索引的本质是排序

索引是经常用到的技术，但有些程序员对索引的原理了解不深，发现数据查询性能有问题立刻就想起建索引，但效果常常也不尽人意。那么到底什么时候该用索引以及该怎么用？我们来分析索引清理背后的技术原理就知道了。

索引技术的初衷是为了快速从一个大数据集中找出某个字段等于确定值（比如按身份证号找出某个人）的记录。一个规模（行数）为N的数据集，用遍历查找则需要比较N次，而如果数据是按该字段值（在索引中称为键值）有序的，那么就可以建立二叉树用二分法查找，只要比较logN（以2为底）次，比如10亿行数据只要比较30次（10亿约是2^30），这显然能大大提高性能。有时可能还会有键值有重复的情况（按出生日期找人）或按键值区间的查找需求（按出生日期区间找人），比较次数就会比logN大一些，但基本仍是这个数量级的。

索引的本质就是排序。

当然，我们一般不会把原始数据集排序，而是把每条记录的键值和这条记录在数据集中的位置，按键值次序做成一个规模较小的数据集，这也就是索引表了。如果还有其它字段也要用于键值查找，则可以再建立别的索引。原始数据集只有一份，索引可以有多个，如果每个索引都把原始数据集排序，则会使数据集被复制很多遍，占用空间过大。

另外，数据库在建立索引时还要考虑数据会插入删除，简单排序的索引会导致插入删除的成本非常高，这时一般会使用B树以方便快速更新。B树相当于把二叉树扩展成n叉树，本质上仍然是键值有序。（索引如何建立的话题内容不少，我们将另行撰文讨论，这里只研讨索引使用）

还有一种引申出来的方法是HASH索引，计算记录键值的某种HASH值，散列到1...k的自然数范围。这样查找时连二分比较也不必做，直接用HASH值定位了。HASH方法只用来做键值的精确查找，不能用来实现区间查找，因为HASH函数并不单调，已经失去原来键值的大小信息了，不过这在许多场景下也够用（按身份证号找人）。HASH索引本质上也是排序，只是用了键值的HASH值来排序。我们下面的讨论还是以普通键值排序为例，结论也适用于HASH索引。

从原理上看，显然索引不会提高全量数据遍历的运算性能。有些程序员不明就里时为了提高分组汇总性能也建索引，就是滥用了。

理解了上述原理后，我们就能知道什么时候索引会有效，以及书写语法时的注意事项。

1. 只针对键值本身提条件的，很有效。

如：身份证号等于某值的、出生日期在某个区间内的，这些都很有效。

2. 针对键值的函数提条件的，大部分无效，小部分取决于数据库优化

如：出生日期是星期几的，索引键是出生日期。索引就没法用，因为星期几对索引无序，这时要把索引直接建在键值函数上，大部分数据库都支持这种索引。

再如：年龄在某个区间的，索引键是出生日期。索引不能直接用，但年龄和出生日期之间是个单调函数，如果数据库优化做得好是可能利用的。但大概率是不行的。

书写查询条件时要尽量写成针对原始索引键值本身，不要使用函数或表达式。

3. 一般性条件中包含键值条件的，键值条件作为一个最外层的AND条件时有效

如：出生日期在某天且姓名中有某字的。数据库会用索引找出出生日期在某天的、然后再在其中遍历查找出姓名中有某字的。现代商用数据库都能够智能地分析条件表达式而找到可以使用索引提速的部分。

再如：出生日期在某天或姓名中有某字的。这时候索引就没法用了，后半部条件反正也只能遍历，那就直接遍历了，索引就忽略了。

书写多个组合查询条件时就要注意尽量把索引键有关的条件放在最外层和其它条件AND起来，索引键不能用于缩小查询范围时不会提高性能。

如果我们为数据集查询条件中涉及的多个字段都建立索引，是否会进一步提高性能？

从上面的原理分析后结论比较悲催，大部分场景是只能用上一个。

比如在字段A和B上都建有索引，查询条件是 A=1 AND B=2。先用索引A过滤出来的A=1的记录，对B并没有序，这时B=2的条件只能硬遍历；反过来也一样，先用B=2过滤的结果集对A无序，也只能遍历了。商用数据库一般会预估成本，选择A和B中的过滤后结果集较小的那个索引来用。

不过，如果是A=1 OR B=2反而有可能用上，优化能力较好的数据库会分别用索引过滤出A=1和B=2的记录，再做个并集。

还可以建立多字段索引，如果建立A,B双字段索引，那么用A=1过滤后的结果集就对B有序，就可以继续用该索引过滤B=2的条件。数据库优化较好时会知道A=1 AND B=2和B=2 AND A=1是一回事，条件书写次序可以不必刻意和索引次序一致，只要注意上一小节所说的情况3就行：尽量把索引涉及条件放在最外层。

但是，A,B双字段索引对单独的B=2这个条件并无效，因为对A,B有序未必对B有序。B=2这种条件普只能再遍历了，这是许多程序员容易犯的错误。完整些说，A,B,C这样的多字段索引，对于A=?，A=? AND B=?，A=? AND B=? AND C=?这类条件都有效，但对于B=?，C=?，B=? AND C=?这种条件是无效的，还需要重新建立关于B或C的索引。

出于这个考虑，建立一次A,B,C多字段索引会对A,A/B,A/B/C条件都有效，那我们是否应当尽量把索引字段搞得尽量多？从索引原理上似乎是这样，但这样会导致索引表也大一圈，增加IO成本，所以也不一定，需要适当的权衡。

如果我们按上述原则正确地建立和使用了索引，是否就一定能提高性能呢？

还是不一定！

索引的初衷是用键值取数， 大多数情况是从一个巨大的数据集中会取出很少的记录出来。这类场景下，如果按上述原则建立和使用索引，确实是能显著地提高性能。但有时候条件遍历取出的记录非常多，这就很难说是不是能提高性能了，甚至可能反而更差。

原因是这样的：

我们前述说过，建索引时一般不会直接把原始数据集排序，而是另建一个索引表。按索引表的次序取出的数据，对于原始数据集而言并不是连续存放的，数据库优化做得不好时甚至可能是乱序的。硬盘取出大量不连续存放的数据时会同时取出很多无关数据，其耗时不能简单地按取出数据量来计算，这时候使用索引取数的性能提升就不会象希望的那样明显。如果乱序时还强行使用索引则还可能导致重复取，对于机械硬盘再有大量的磁头跳动时间，结果集很大时就极有可能还不如硬遍历的性能好。不过一般商用数据库会预估成本后选择合适的执行计划，发现有可能是这些情况就不再使用索引了，所以看到的表现一般最差也就是和遍历一样了，但如果预估不准，执行计划搞错了就可能出现还不如遍历性能好的现象。

数据库中数据一般是按插入次序存放的，如果这个次序和索引键序基本一致，那么会保证取出数据在物理上存放时是相对连续的，这时候再使用索引过滤，即使取出数据量较大也经常能观察到比较明显的性能提升。